Auditoría de la función de compliance

Visión integrada del proceso de Auditoría Interna de la función de Compliance. Los asistentes podrán contrastar si la función cumple con los estándares esperados, evaluar sus componentes y alcance y asegurar que despliega procesos eficaces para la prevención, detección y respuesta de sus riesgos.

FECHA, HORARIOS Y HORAS: 

Del 25 al 27 de octubre de 2023, de 10:00 h. a 12:00 h. 

TIPO DE FORMACIÓN: 

Virtual     Presencial     e-Learning     Blended 


Horas CPE: 8

La distribución de horas es la siguiente:
- 3 sesiones virtuales de 2 horas cada una, vía Zoom, con ponente: 6 horas
- Autoestudio y/o resolución de casos: 2 horas. 

LUGAR DE CELEBRACIÓN: 

Aula Virtual del IAI (Zoom) 


TEMARIO

Presentación e Introducción al Compliance: estructura, roles y responsabilidades, alcance y despliegue de la función. Estándares mínimos, mejores prácticas y resoluciones o guías de las autoridades o reguladores.
Roles de las funciones de Compliance y Auditoría Interna en un modelo de Aseguramiento Combinado.
Auditoría de la función de Compliance. Procesos propios de la función: Identificación, documentación y evaluación de los riesgos, asesoramiento, formación y concienciación, eficacia y efectividad de los controles, sistema de comunicación, investigación y reporte de incidencias en materia de Compliance.
Auditoría de los procesos de Compliance Por ámbitos: 
Anticorrupción y Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo: 
Regalos y atenciones
Conflictos de intereses
Conocimiento del tercero
Datos de carácter personal:
Registro de Actividades de Tratamiento
Retención y borrado de dato
Terceros encargados de tratamiento 
Sanciones y Embargos internacionales: condiciones o medidas de mitigación 
Competencia: procedimientos implantados (controles sobre fijación de precios, asistencia a asociaciones, información compartida con competidores) 


DESTINATARIOS:

Directores de Auditoría Interna.
Auditores internos que participen en trabajos de revisión de otras líneas de aseguramiento.
Profesionales de control interno y relacionados en general con procesos de aseguramiento.
Miembros de órganos de control. 

INFORMACIÓN ADICIONAL: 

Podrás acceder al curso desde cualquier dispositivo, a través de tu cuenta en auditoresinternos.es, desde “Mi espacio” -> “Mis datos” -> “Campus virtual”.  
En el Campus encontrarás la documentación del curso, los datos para acceder a Zoom y cualquier otro material complementario relacionado. 
Una vez finalizado, podrás descargar el certificado también desde tu cuenta de usuario, “Mi espacio” -> “Mis datos” -> “Historial”.  

PONTENTES:

Teresa María Molina Prada; Analista de Procesos de compliance en Repsol.
Silvia Marne Martínez; Gerente de Auditoría de modelos de Control y Compliance en la Dirección de Auditoría, Control y Riesgos de Repsol.  

PRECIOS:

SOCIO CORPORATIVO: 485 € (21% IVA NO INCLUIDO)
SOCIO INDIVIDUAL: 595 € (21% IVA NO INCLUIDO)
NO SOCIO: 705 € (21% IVA NO INCLUIDO)

POLÍTICA DE CANCELACIÓN:

La cancelación de inscripción podrá realizarse sin coste alguno siempre que se comunique con una antelación de 3 días hábiles previos al inicio del seminario. 
En caso contrario, se deberá abonar el importe íntegro. El IAI de España no se hará cargo de los gastos incurridos por los asistentes derivados de cancelación o cambio de fechas, siempre y cuando el IAI lo haya notificado con 72 horas de antelación. 

CLÁUSULA DE PROTECCIÓN DE DATOS

De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento General de Protección de Datos se informa al interesado que el Instituto de Auditores Internos de España (en adelante, IAI), es Responsable del Tratamiento con relación a los datos personales recabados. El principio de licitud que legitima el tratamiento está basado en el consentimiento otorgado por su parte con el objeto de poder ejecutar las actividades oportunas que se derivan de la gestión de los cursos de IAI. Estos datos serán tratados de forma lícita, leal, transparente, adecuada, pertinente, limitada, exacta y actualizada, así como conservados durante el tiempo necesario para la atención de la solicitud, así como las obligaciones legales que se deriven. El interesado queda informado sobre la posibilidad de ejercitar los derechos que le asisten en materia de protección de datos mediante el envío de correo electrónico a la dirección dpd@iai.es, adjuntando copia de su DNI o pasaporte. Al tiempo se le informa que puede recabar la tutela de la Agencia Española de Protección de Datos para atender las reclamaciones en el ejercicio de sus derechos. Por último, le informamos que, con el objeto de dar cumplimiento al requisito formalizado por la FUNDAE en cuanto a la posibilidad de evidenciar la impartición del curso, se procederá a la grabación de la sesión formativa, siendo de obligado cumplimiento la activación de la cámara de los asistentes que vayan a aplicar dicha bonificación de la FUNDAE, acreditando con ello su presencia.